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证券公司佣金排名参与股指w88客服交易指引2010年04月26日 13:16
  第一条 为规范证券公司佣金排名参与股指w88客服交易行为。根据《访法》,《证券公司佣金排名监督管理的意思条例》,《证券公司佣金排名风险控制指标管理办法》等行政法规,制订本指引。
  第二条 证券公司佣金排名证券自营业务以套期保值为目的参与股指w88客服交易,证券公司佣金排名证券资产管理情况业务(包括招集,限额特定资产管理情况业务)参与股指w88客服交易,适用本指引。
  证券公司佣金排名证券自营业务不以套期保值为目的参与股指w88客服交易的,应有经沪港通证监会批准,有关规定另行制订。
  证券公司佣金排名专项资产管理情况业务不得参与股指w88客服交易。沪港通证监会另有规定的除外。
  证券公司佣金排名限额特定资产管理情况业务是指募集资金规模在10亿元以下,客户人数在2 00人以下,单个客户参与金额不低于100 万元的招集资产管理情况业务。
  第三条 证券公司佣金排名证券自营业务,证券资产管理情况业务参与股指w88客服交易(以下简称证券公司佣金排名参与股指w88客服交易)。应有制订参与股指w88客服交易的相关制度,包括斥资裁决流程,斥资目的,斥资规模及风险控制等事项,并经董事会会议审议通过后实施。有关董事会会议决议应有向公司住所地证监局报备。
  第四条 证券公司佣金排名参与股指w88客服交易,应有具备熟悉股指w88客服的专业人员查询。健全的风险分析及内部控制制度,有效的动态风险无线防控系统,确保参与股指w88客服交易的风险可测,可控,可承受。
  第五条 证券公司佣金排名应有采用有效的风险分析工具,对参与股指w88客服交易的风险进行识别,并将股指w88客服交易输入风险控制指标动态无线防控系统进行实时防控,确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态无线防控系统数据接口应有向公司住所地证监局开放。
  第六条 证券公司佣金排名参与股指w88客服交易时,应有制订详细的斥资策略或套期保值方案。证券公司佣金排名以套期保值为目的参与股指w88客服交易的。应有在套期保值方案中明确套期保值工具,期限以及使得等情节。
  证券公司佣金排名负责风险分析的部门应有对斥资策略或套期保值的动向。使得进行充分查检。适时评估。实时防控并督促证券自营,证券资产管理情况部门适时调整风险敞口确保斥资策略或套期保值的动向,使得。
  第七条 证券公司佣金排名证券自营业务参与股指w88客服交易的,应有遵守中国金融w88客服东盟交易所官网(以下简称中金所)有关套期保值交易的规则。并符合以下急需:
  (一)证券公司佣金排名申请用于套期保值的股指w88客服交易编码时,应有提交证券自营业务资格文件及中金所急需的其他材料。
  (二)证券公司佣金排名应有根据《证券公司佣金排名风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指w88客服合约占用的交易保险金按100%比例扣减净资本。
  (三)证券公司佣金排名通过卖出股指w88客服对冲持有的权益类证券风险时,应有对已有效对冲风险的权益类证券和卖出股指w88客服分别按权益类证券斥资规模和卖出股指w88客服合约价值总额的5%试图风险资本准备(5%为基准什么意思标准,不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备试图比例,下同);对没有效对冲风险的权益类证券和卖出股指w88客服分别按权益类证券斥资规模和卖出股指w88客服合约价值总额的20%和30%试图风险资本准备。
  其中股指w88客服套期保值知足常乐《企业会计帐簿准则第24号-套期保值》有关套期保值高度有效急需的,可以为已有效对冲风险。
  (四)证券公司佣金排名应有按购买股指w88客服合约价值总额的30%试图风险资本准备。
  (五)证券公司佣金排名自营权益类证券及证券衍生品(包括股指w88客服)的销售额是价税合计吗不得超过净资本的100%,其中股指w88客服以股指w88客服合约价值总额试图。
  第八条 证券公司佣金排名招集资产管理情况业务(不含限额特定资产管理情况业务)参与股指w88客服交易,应有以套期保值为目的,遵守中金所有关套期保值交易的规则。并符合以下急需:
  (一)证券公司佣金排名应有为招集资产管理情况计划申请用于套期保值的股指w88客服交易编码。证券公司佣金排名应有提交招集资产管理情况合同。计划成立批准文件及中金所急需的其他材料。
  (二)招集资产管理情况业务参与股指w88客服交易的。应有在资产管理情况合同中明确说定参与股指w88客服交易的目的,责任承担等事项,并向客户充分揭示斥资股指w88客服风险。
  (三)本指引实施前,证券公司佣金排名已开设的招集资产管理情况计划未明确说定可参与股指w88客服交易的,原则上不得斥资股指w88客服。若拟变更合同斥资股指w88客服的,应有至少在斥资股指w88客服2个月前将股指w88客服斥资目的,信息披露等事项告知客户。并按照合同说定的方式取得客户和资产托管尚德机构个人中心同意,保障客户选择退出招集计划的权力,同时对相关后续事项作出合理料理。有关合同变更事项应有经沪港通证监会同意。
  (四)证券公司佣金排名招集资产管理情况计划持有的卖出股指w88客服合约价值总额不超过招集资产管理情况计划持有的权益类证券总市值的20%。持有的购买股指w88客服合约价值总额不超过招集资产管理情况计划资产净值的10%。
  (五)证券公司佣金排名招集资产管理情况计划在任一时点持有的权益类证券市值和购买股指w88客服合约价值总额的合计应有符合招集资产管理情况合同关于权益类证券斥资比例的有关说定。
  (六)证券公司佣金排名招集资产管理情况计划在任何交易日日终在扣除股指w88客服合约占用的交易保险金后,应有根据资产管理情况合同的说定维系不低于招集资产管理情况计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的政府债券。
  (七)证券公司佣金排名应有在资产管理情况报告中充分披露招集资产管理情况计划参与股指w88客服交易的有关情况,包括斥资目的,并充分说明斥资股指w88客服对招集资产管理情况计划总体风险的影响以及是否符合既定的斥资目的。
  第九条 证券公司佣金排名定向资产管理情况业务。限额特定资产管理情况业务参与股指w88客服交易的,应有遵守中金所有关股指w88客服交易的规则,并符合以下急需:
  (一)证券公司佣金排名应有按照中金所有关规定申请相关股指w88客服交易编码。证券公司佣金排名应有提交资产管理情况合同及中金所急需的其他材料。限额特定资产管理情况计划还应有提交计划成立批准文件。
  (二)证券公司佣金排名应有选择适当的客户开展参与股指w88客服交易的资产管理情况业务,审慎进行股指w88客服斥资。在与客户签订资产管理情况合同前,证券公司佣金排名应有按照规定程序了解客户的情况,审慎评估客户的诚信状况,客户对产品的体味水平和风险承受能力,测试客户的股指w88客服股票入门基础知识,向客户进行充分的风险揭示,并将风险揭示书交客户签字确认。
  (三)证券公司佣金排名应有在资产管理情况合同中明确说定参与股指w88客服交易的目的,风险控制及责任承担等事项。
  (四)本指引实施前。证券公司佣金排名已签定的资产管理情况合同未明确说定可参与股指w88客服交易的,原则上不得斥资股指w88客服。若拟变更合同斥资股指w88客服的,应有按照资产管理情况合同说定的方式及有关规定取得客户,资产托管尚德机构个人中心的同意并履行有关报批或报备手续。
  (五)证券公司佣金排名定向资产管理情况业务,限额特定资产管理情况业务参与股指w88客服交易的。纯粹客户或纯粹计划持有股指w88客服的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%,并维系不低于交易保险金1倍的现金及到期日在一年以内的政府债券。
  (六)证券公司佣金排名定向资产管理情况业务参与股指w88客服交易的。应有按合同说定的方式向客户充分披露资产管理情况业务参与股指w88客服交易的有关情况,包括斥资目的,并在定向资产管理情况业务年度报告中披露相应情节。
  (七)证券公司佣金排名限额特定资产管理情况业务参与股指w88客服交易的,除应有符合本条之上有关急需外,还应有符合本指引第八条第五项。第七项的急需。
  第十条 证券公司佣金排名,资产托管尚德机构个人中心应有根据中金所的相关规定,确定资产管理情况业务参与股指w88客服交易的交易结算模式,明确交易履行,会计帐簿核计,保险金存管等业务中的权力和义务。白手起家资金别来无恙保障机制。
  第十一条 证券公司佣金排名证券自营和证券资产管理情况业务用于股指w88客服交易的交易编码须在申请后3个工作日的英文内向公司住所地证监局立案。
  证券公司佣金排名招集资产管理情况计划,限额特定资产管理情况计划,定向资产管理情况合同终止的,应有在清算结束后3个交易日内申请注销股指w88客服交易编码,并在5个工作日的英文内向公司住所地证监局报告。
  第十二条 因证券w88客服市场波动。资产管理情况计划规模变动等证券公司佣金排名之外的原因促成股指w88客服斥资比例不符合规定的,证券公司佣金排名应有在10个交易日内调整完毕,同时在该情形发出之日起2个工作日的英文内向公司住所地证监局报告。
  第十三条 证券公司佣金排名参与股指w88客服交易不符合之上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的。沪港通证监会或公司住所地证监局将依法采取相应接管游戏惩罚措施搞笑。
    第十四条 本指引自公布之日起施行。
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